.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas pārtraukšanas problēmas
Studiju kursa apraksts
Kursa apraksta statuss:Apstiprināts
Kursa apraksta versija:9.00
Kursa apraksta apstiprināšanas datums:02.02.2024 12:29:01
Par studiju kursu | |||||||||
Kursa kods: | JF_099 | LKI līmenis: | 7. līmenis | ||||||
Kredītpunkti: | 2.00 | ECTS: | 3.00 | ||||||
Zinātnes nozare: | Tiesību zinātnes | Mērķauditorija: | Tiesību zinātne | ||||||
Studiju kursa vadītājs | |||||||||
Kursa vadītājs: | Aldis Lieljuksis | ||||||||
Studiju kursa īstenotājs | |||||||||
Struktūrvienība: | Sociālo zinātņu fakultāte | ||||||||
Struktūrvienības vadītājs: | |||||||||
Kontaktinformācija: | Dzirciema iela 16, Rīga, szfrsu[pnkts]lv | ||||||||
Studiju kursa plānojums | |||||||||
Pilns laiks - 1. semestris | |||||||||
Lekcijas (skaits) | 6 | Lekciju ilgums (akadēmiskās stundas) | 2 | Kopā lekciju kontaktstundas | 12 | ||||
Nodarbības (skaits) | 4 | Nodarbību ilgums (akadēmiskās stundas) | 2 | Kopā nodarbību kontaktstundas | 8 | ||||
Kopā kontaktstundas | 20 | ||||||||
Nepilns laiks - 1. semestris | |||||||||
Lekcijas (skaits) | 4 | Lekciju ilgums (akadēmiskās stundas) | 2 | Kopā lekciju kontaktstundas | 8 | ||||
Nodarbības (skaits) | 2 | Nodarbību ilgums (akadēmiskās stundas) | 2 | Kopā nodarbību kontaktstundas | 4 | ||||
Kopā kontaktstundas | 12 | ||||||||
Studiju kursa apraksts | |||||||||
Priekšzināšanas: | Krimināltiesības. | ||||||||
Mērķis: | Apgūt noziedzīgi iegūtu līdzekļu un terorisma finansēšanas apkarošanas pamatus. | ||||||||
Tēmu saraksts (pilna laika studijas) | |||||||||
Nr. | Tēma | Īstenošanas forma | Skaits | Norises vieta | |||||
1 | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu apkarošana kā starptautiska problēma. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
Nodarbības | 1.00 | auditorija | |||||||
2 | Pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu apriti vērstie svarīgākie tiesību akti. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
3 | Pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vērstā Latvijas institucionālā sistēma un tās elementu tiesības un pienākumi. Izskatāmie jautājumi: Finanšu sektora attīstības padome. Ministrijas un to pārraudzības iestādes, FKTK, Prokuratūra un Kontroles dienests, kredītiestādes un finanšu iestādes, uzraugošās institūcijas. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
Nodarbības | 1.00 | auditorija | |||||||
4 | Svarīgākie tiesību akti Latvijā starptautisko prasību nodrošināšanai. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
5 | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums, Ministru kabineta noteikumi, FKTK noteikumi, kredītiestāžu un finanšu iestāžu iekšējās procedūras. Sadarbība starptautiskā līmenī. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
Nodarbības | 1.00 | auditorija | |||||||
6 | Finanšu sektoru un valsts institūciju sadarbība. Izskatāmie jautājumi: aizdomīgi un neparasti finanšu darījumi. Atturēšanās no darījumiem. Finanšu līdzekļu iesaldēšana, finanšu līdzekļu aprites kontroles iespējas. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
Nodarbības | 1.00 | auditorija | |||||||
Tēmu saraksts (nepilna laika studijas) | |||||||||
Nr. | Tēma | Īstenošanas forma | Skaits | Norises vieta | |||||
1 | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu apkarošana kā starptautiska problēma. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
2 | Pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu apriti vērstie svarīgākie tiesību akti. | Lekcijas | 0.50 | auditorija | |||||
3 | Pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vērstā Latvijas institucionālā sistēma un tās elementu tiesības un pienākumi. Izskatāmie jautājumi: Finanšu sektora attīstības padome. Ministrijas un to pārraudzības iestādes, FKTK, Prokuratūra un Kontroles dienests, kredītiestādes un finanšu iestādes, uzraugošās institūcijas. | Lekcijas | 0.50 | auditorija | |||||
Nodarbības | 0.50 | auditorija | |||||||
4 | Svarīgākie tiesību akti Latvijā starptautisko prasību nodrošināšanai. | Lekcijas | 1.00 | auditorija | |||||
5 | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums, Ministru kabineta noteikumi, FKTK noteikumi, kredītiestāžu un finanšu iestāžu iekšējās procedūras. Sadarbība starptautiskā līmenī. | Lekcijas | 0.50 | auditorija | |||||
Nodarbības | 0.50 | auditorija | |||||||
6 | Finanšu sektoru un valsts institūciju sadarbība. Izskatāmie jautājumi: aizdomīgi un neparasti finanšu darījumi. Atturēšanās no darījumiem. Finanšu līdzekļu iesaldēšana, finanšu līdzekļu aprites kontroles iespējas. | Lekcijas | 0.50 | auditorija | |||||
Nodarbības | 1.00 | auditorija | |||||||
Vērtēšana | |||||||||
Patstāvīgais darbs: | Studējošajiem jāizpilda viens referāts par kursā izskatītajiem jautājumiem. Ieteicams apskatāmos jautājumus saistīt ar maģistra darbu. Lai izvērtētu studiju kursa kvalitāti kopumā, studentam jāaizpilda studiju kursa novērtēšanas anketa Studējošo portālā. | ||||||||
Vērtēšanas kritēriji: | Referāts; aktīva piedalīšanās nodarbībās. Studiju kursa pārbaudījums ir eksāmens. Tas tiek vērtēts, atbilstoši RSU Studiju reglamentam I. | ||||||||
Gala pārbaudījums (pilna laika studijas): | Eksāmens (Rakstisks) | ||||||||
Gala pārbaudījums (nepilna laika studijas): | Eksāmens (Rakstisks) | ||||||||
Studiju rezultāti | |||||||||
Zināšanas: | Studējošais iegūst zināšanas un izpratni par studiju kursa saturā iekļautajām tēmām. | ||||||||
Prasmes: | Prasmes analizēt, sintezēt un izvērtēt – prasmes pielietot iegūtās zināšanas kontaktējoties ar tiesību sargājošajām iestādēm vai kredītiestādēm un finanšu institūcijām. Studējošais iegūst prasmi pastāvīgi strukturēt savu mācīšanos, analizēt savu zināšanu līmeni un to racionāli papildināt, atlasīt un izvērtēt literatūras avotus. | ||||||||
Kompetences: | Studējošais spēj pielietot iegūtās zināšanas praktiski. Spēj analizēt ar šo studiju kursu saistītos normatīvos tiesību aktus – gan starptautiskos, gan nacionālos. | ||||||||
Bibliogrāfija | |||||||||
Nr. | Atsauce | ||||||||
Obligātā literatūra | |||||||||
1 | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšans un proliferācijas novēršanas likums | ||||||||
Papildu literatūra | |||||||||
1 | Dārziņa L. Ekonomika ēnā starp skaitļiem un emocijām [tiešsaiste]. Rīga : Latvijas Vēstnesis, 2010. Pieejams: http://www.portalslv.lv/index.php?menu=doc&id=203101 | ||||||||
2 | Krastiņš U. Krimināltiesību teorija un prakse. Viedokļi, problēmas, risinājumi 2009-2014.Rīga “TNA” 2015 | ||||||||
3 | Krastiņš U., Liholaja V., Niedre, A. Krimināltiesības. Vispārīgā daļa. Rīga: TNA, 2008 | ||||||||
4 | Krastiņš U., Liholaja, V., Hamkova D. Krimināllikuma zinātniski praktiskais komentārs. 2019. | ||||||||
5 | Kriminālprocesa komentāri A daļa. 2019. | ||||||||
6 | Lieljuksis A. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošana. Rīga : P&Ko, 2007, 379 lpp. | ||||||||
7 | Mincs, P. Krimināltiesību kurss. Sevišķā daļa Ar U. Krastiņa komentāriem. Rīga: TNA, 2001 | ||||||||
8 | Barnes, Ross. Risk management framework [tiešsaiste]. Australia : Australian Capital Territory, 2005 . Pieejams: http://www.det.act.gov.au/__data/assets/word_doc/0011/19487… | ||||||||
9 | Demetis, Dionysios S. Technology and Anti-Money Laundering: A Systems Theory and Risk-Based Approach. UK : Edward Elgar Publishing, 2010, 188 p. | ||||||||
10 | Geiger, Hans, Wuensch, Oliver. The Fight Against Money Laundering – An Economic Analysis of a Cost-Benefit Paradoxon [tiešsaiste]. Cīrihe : Hans Geiger. Pieejams: http://www.hansgeiger.ch/files/060929_AmlEconomicAnalysis.p… | ||||||||
11 | Gilmore, William C. Dirty money: the evolution of international measures to counter money laundering and the financing of terrorism. EU : Council of Europe, 2004, 347 p. | ||||||||
12 | Hopton, Doug. Money Laundering: A Concise Guide for All Business. GBR : Ashgate Publishing Group, 2009, 232 p. | ||||||||
13 | Hopton, Doug. Money Laundering: A Concise Guide for All Business. GBR : Gower Publishing Limited, 2006, 182 p. | ||||||||
14 | Инсам А., Катцлер Й. Отмывание денег. Банковский мониторинг. Под перекрёстным огнём международных обязательств по соблюдению осмотрительности финансово- кредитными структурами. Вена: NWV, 2006. - 413 c. | ||||||||
15 | Робинсон Д. Всемирная прачечная: Террор, преступления и грязные деньги в оффшорном мире.- Москва: Альпина Бизнес Букс, 2004.- 540 с. | ||||||||
16 | 1903.gada Sodu likums. Rīga: Valsts tipogrāfijas izdevums. 1925.g. | ||||||||
17 | Sodu likums ar komentāriem. Rīga: Valsts tipogrāfijas izdevums.1938.g. | ||||||||
18 | 07.12.1984. likums "Latvijas Administratīvo pārkāpumu kodekss" (Ziņotājs, 51, 20.12.1984.) [stājas spēkā 01.07.1985.] ar grozījumiem, kas izsludināti līdz 22.12.2011. http://www.likumi.lv/doc.php?id=89648 | ||||||||
19 | ANO konvencija pret narkotiku un psihotropo vielu nelegālu apgrozījumu [tiešsaiste] : starptautiska konvencija : spēkā ar 25.05.1994. Pieejams: http://pro.nais.lv/naiser/doc.cfm?Key=02401119881220327692 | ||||||||
20 | Starptautiskā Konvencija par cīņu pret terorismu finansēšanu [tiešsaiste] : starptautiska konvencija : spēkā ar 14.12.2002. Pieejams: http://www.likumi.lv/doc.php?id=67176 | ||||||||
21 | Apvienoto Nāciju Organizācijas Konvencija pret transnacionālo organizēto noziedzību: starptautiska konvencija : spēkā ar 29.09.2003. 2.februārī]. | ||||||||
22 | Pieejams: http://www.likumi.lv/doc.php?id=25089&from=off | ||||||||
23 | Apvienoto Nāciju Organizācijas Pretkorupcijas konvencija. Latvijas Vēstnesis 2005.30.novembrī Nr,191 | ||||||||
24 | Eiropas Padomes konvencija par terorisma apkarošanu [tiešsaiste] : starptautiska konvencija : spēkā ar 21.07.1999. | ||||||||
25 | EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2015/849 (2015. gada 20. maijs) par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmntošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eairopas Parlamenta un Padomes Regulu | ||||||||
26 | Konvencija par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu, meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju : starptautiska konvencija : spēkā ar 01.04.1999. Pieejams: http://www.likumi.lv/doc.php?id=218304&from=off | ||||||||
27 | 16.05.2005. "Eiropas Padomes konvencija par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, kā arī šo līdzekļu meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju" ("LV", 205 (4191), 30.12.2009.) [stājas spēkā 01.06.2010.] | ||||||||
28 | http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:… | ||||||||
29 | EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA (ES) 2017/541 2017. gada 15. martspar terorisma apkarošanu un ar ko aizstāj Padomes Pamatlēmumu 2002/475/TI un groza Padomes Lēmumu 2005/671/TI | ||||||||
30 | http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:… | ||||||||
31 | Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums. Pieejams : https://likumi.lv/ta/id/280278-starptautisko-un-latvijas-re… | ||||||||
32 | Krimināllikums. Spēkā no 01.04. 1999 /http://www.likumi.lv/doc.php?id=88966 | ||||||||
33 | Kriminālprocesa likums. Spēkā no 01.10.2005. Pieejams: www.likumi.lv/doc.php?id=107820 | ||||||||
34 | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas un proliferācijas novēršanas likums, : LR likums : spēkā ar 13.08.2008. Pieejams: www.likumi.lv/doc.php?id=178987 | ||||||||
35 | Noteikumi Nr.655 "Noteikumi par zemu nodokļu vai beznodokļu valstīm un teritorijām" Noteikumi 2020.gada 17.decembra noteikumi Nr.819 | ||||||||
36 | Noteikumi Nr.233 „Finanšu sektora attīstības padomes nolikums” – LR Ministru kabinets, 03.03.2007 http://www.likumi.lv/doc.php?id=155625 | ||||||||
37 | Noteikumi Nr.1092 "Kārtība, kādā valsts un pašvaldību institūcijas sniedz informāciju Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam" ("LV", 202 (3986), 30.12.2008.) [stājas spēkā 01.01.2009.] http://www.likumi.lv/doc.php?id=185935&from=off | ||||||||
38 | Noteikumi par kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem. Mk noteikumi Nr.408 Spēkā no 17.12.2019. Pieejams: https://likumi.lv/ta/id/309174-noteikumi-par-kartibu-kada-s… | ||||||||
39 | Noteikumi Nr.36 "Noteikumi par valstīm un starptautiskajām organizācijām, kuras sastādījušas to personu sarakstus, kas tiek turētas aizdomās par iesaistīšanos teroristiskās darbībās" ("LV", 10 (3996), 22.01.2009.) [stājas spēkā 21.01.2009.] http://www.likumi.lv/doc.php?id=186600&from=off | ||||||||
40 | Ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un pārdošanas noteikumi. LB noteikumi Nr.36. Pieejams: https://likumi.lv/doc.php?id=192010 | ||||||||
41 | Klientu izpētes, klientu padziļinātās izpētes un skaitliskā riska novērtējuma sistēmas izveides normatīvie noteikumi. FKTK Noteikumi Nr.135. Spēkā no 01.12.2019. | ||||||||
42 | Satversmes tiesas spriedumi: | ||||||||
43 | 05.2009. Satversmes tiesas spriedums "Par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma 32.panta trešās daļas vārdu "ne vēlāk kā 60 dienu laikā" atbilstību Latvijas | ||||||||
44 | Republikas Satversmes 105.pantam" ("LV", 85 (4071), 02.06.2009.) [stājas spēkā 02.06.2009.] http://www.likumi.lv/doc.php?id=192711&from=off | ||||||||
45 | Tiesu prakse: | ||||||||
46 | Tiesu prakse lietās par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un par izvairīšanos no nodokļu maksāšanas.2013.gads . Interneta resurss http://at.gov.lv/lv/judikatura/tiesu-prakses-apkopojumi/kri… | ||||||||
47 | Augstākās tiesas Senāta Krimināllietu departamenta 2012.gada 20.cecembra lēmums lietā SKK446/2012.pieejams:http://at.gov.lv/lv/judikatura/judikaturas-nolemumu-arhivs/… | ||||||||
48 | Interneta resursi: | ||||||||
49 | www.countermoneylaundering.com | ||||||||
50 | http://www.fatf-gafi.org | ||||||||
51 | http://www.imolin.org/ | ||||||||
52 | http://www.www.egmontgroup.org/ | ||||||||
53 | http://www.bis.org/bcbs/about.htm | ||||||||
54 | http://www.iaisweb.org/ | ||||||||
Citi informācijas avoti | |||||||||
1 | Pēc studenta ieskatiem |